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11月29日，據(jù)中國(guó)政府網(wǎng)消息稱，《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》（下稱《辦法》）已公布，自2022年1月1日起施行。

所謂“證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度”，是指國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌證券期貨違法的單位或者個(gè)人進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，當(dāng)事人履行承諾后國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式。

也就是市場(chǎng)所稱“行政和解”制度。

2015年，證監(jiān)會(huì)開始在證券期貨領(lǐng)域開展行政和解試點(diǎn)，并印發(fā)了《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》。2019年修訂的《證券法》第171條對(duì)證券領(lǐng)域行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度作了原則規(guī)定，并要求國(guó)務(wù)院制定具體辦法。

2021年中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》，明確要求加快制定證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法。

在此背景下，《辦法》總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，以行政法規(guī)形式對(duì)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度作了規(guī)定。通過明確基本流程、嚴(yán)格限定適用范圍、健全監(jiān)督制約機(jī)制來規(guī)范行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的實(shí)施，確保制度公開公平公正實(shí)施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益、提高執(zhí)法效能、防范道德風(fēng)險(xiǎn)。

那么，行政和解制度，是否是“花錢買平安”？對(duì)此，證監(jiān)會(huì)29日專門以答記者問方式作出解釋。

證監(jiān)會(huì)表示，適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，是堅(jiān)持“零容忍”要求的具體體現(xiàn)，不意味著當(dāng)事人可以“花錢買平安”。

國(guó)務(wù)院明確資本市場(chǎng)建設(shè)堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”的方針。證監(jiān)會(huì)稱，《辦法》貫徹落實(shí)上述精神，并作出如下規(guī)定。

一是當(dāng)事人承諾具有嚴(yán)格適用條件，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審查并集體決策后才能決定案件能否適用該制度。

二是承諾金兼具懲戒和賠償功能，承諾金數(shù)額的確定應(yīng)當(dāng)綜合考慮當(dāng)事人因涉嫌違法行為可能獲得的收益或者避免的損失、當(dāng)事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款和沒收違法所得的金額，以及投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為所遭受的損失等諸多因素，通常情況下數(shù)額要高于行政處罰的罰沒款數(shù)額。

三是除要求當(dāng)事人交納承諾金外，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還可以要求當(dāng)事人采取自我核查整改、完善內(nèi)部控制制度、增加合規(guī)檢查頻次、主動(dòng)調(diào)整相關(guān)業(yè)務(wù)等措施，以糾正涉嫌違法行為、賠償投資者損失、消除損害或者不良影響。

“證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度，在提高執(zhí)法效率、及時(shí)賠償投資者損失、盡快恢復(fù)市場(chǎng)秩序等方面具有重要意義。”證監(jiān)會(huì)稱，該制度將有效提高執(zhí)法效能，化解資本市場(chǎng)執(zhí)法面臨的“查處難”與市場(chǎng)要求“查處快”之間的矛盾。

同時(shí)，該制度有利于及時(shí)賠償投資者損失，增強(qiáng)其獲得感和滿意度。通常情況下，證券期貨行政處罰案件的罰沒款直接上繳國(guó)庫，而受到損失的投資者通過民事訴訟求償可能面臨舉證難、成本高、時(shí)間長(zhǎng)等問題。適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，當(dāng)事人交納的承諾金可用于賠償投資者損失，投資者獲得及時(shí)有效救濟(jì)的新途徑，更加有利于保護(hù)投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益。

在提高違法成本，增強(qiáng)監(jiān)管實(shí)效方面，該制度也能發(fā)揮作用。

“行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾具有涉嫌違法當(dāng)事人履行意愿強(qiáng)、履行速度快等優(yōu)勢(shì)，且國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的承諾金數(shù)額通常高于罰沒款數(shù)額，使涉嫌違法當(dāng)事人付出較高的經(jīng)濟(jì)代價(jià)。”證監(jiān)會(huì)稱，該制度還有利于盡快實(shí)現(xiàn)案結(jié)事了、定紛止?fàn)帲瑥亩咨苹馍鐣?huì)矛盾，及時(shí)恢復(fù)市場(chǎng)秩序，穩(wěn)定預(yù)期。