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12月10日，深交所就修訂后的《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（征求意見稿）》（下稱《上市規(guī)則》（征求意見稿））向社會公開征求意見。

多年來，《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（下稱《上市規(guī)則》）對于規(guī)范股票上市和信息披露、保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場穩(wěn)健運(yùn)行發(fā)揮了重要作用。

伴隨我國證券市場的快速發(fā)展和改革創(chuàng)新的不斷深入，對交易所切實(shí)履行一線監(jiān)管職責(zé)提出了更高要求。

今年以來，證監(jiān)會指導(dǎo)深滬交易所對上市公司監(jiān)管法規(guī)體系進(jìn)行整合。本次整合堅(jiān)持市場化、法治化方向，按照“搭好體系框架，避免內(nèi)容大改”原則，以修訂股票上市規(guī)則為重點(diǎn)，一體推進(jìn)自律監(jiān)管指引、自律監(jiān)管指南適應(yīng)性修訂。

整合后，自律監(jiān)管規(guī)則共計36件，數(shù)量壓縮超七成，構(gòu)建形成體系化繁為簡、內(nèi)容科學(xué)完備、結(jié)構(gòu)易讀易懂的簡明友好型規(guī)則體系。

保持規(guī)則有機(jī)聯(lián)系

《上市規(guī)則》（征求意見稿）進(jìn)一步發(fā)揮基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)規(guī)則的“承上啟下”作用，夯實(shí)上市公司高質(zhì)量發(fā)展的制度基礎(chǔ)。

“上承”新證券法等上位規(guī)則要求，強(qiáng)化交易所規(guī)則與法律法規(guī)的功能互補(bǔ)；“下啟”指引、指南細(xì)節(jié)規(guī)范的原則依據(jù)，提供有力監(jiān)管抓手。

在內(nèi)容上合并同類項(xiàng)，圍繞信息披露、公司治理、并購重組、監(jiān)管職責(zé)四大業(yè)務(wù)分類，歸并整合不同規(guī)則中的相同監(jiān)管要求，形成上下銜接、有機(jī)統(tǒng)一的規(guī)則體系。將員工持股計劃、獨(dú)立董事備案等原指引統(tǒng)一整合至主板、創(chuàng)業(yè)板規(guī)范運(yùn)作指引，形成以承載公司治理、規(guī)范運(yùn)作相關(guān)主題內(nèi)容的專門指引；將散見于指引、指南中與信息披露事務(wù)管理相關(guān)內(nèi)容予以整合，形成信息披露事務(wù)管理指引。

整合后，規(guī)則內(nèi)容更加科學(xué)，監(jiān)管效能進(jìn)一步提升。

全面清理規(guī)則分類

《上市規(guī)則》（征求意見稿）重點(diǎn)圍繞“簡明清晰、易懂好用”，以市場需求為導(dǎo)向，優(yōu)服務(wù)、務(wù)實(shí)效。

縱向劃清層次，將《關(guān)于認(rèn)真貫徹執(zhí)行新證券法 做好上市公司信息披露相關(guān)工作的通知》《退市公司重新上市實(shí)施辦法》等非指引類的39件辦法、通知等分門別類、歸納整合，歸攏至上市規(guī)則、指引和指南“三層”體系中，進(jìn)一步精簡規(guī)則體系。

統(tǒng)籌編號管理，將整合后形成的規(guī)范運(yùn)作、行業(yè)信息披露等13件自律監(jiān)管指引按序編號；將業(yè)務(wù)辦理類相關(guān)的原59件業(yè)務(wù)指南、指引分別整合形成主板、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)辦理指南。整合后，規(guī)則形式更加齊整，更便于掌握使用。

完善重點(diǎn)領(lǐng)域制度供給

踐行“以人民為中心”發(fā)展思想，堅(jiān)持立規(guī)工作與市場主體關(guān)切相呼應(yīng)，歸納總結(jié)實(shí)踐中已經(jīng)普遍認(rèn)同的做法，持續(xù)優(yōu)化重點(diǎn)領(lǐng)域配套規(guī)則供給。

比如，為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》相關(guān)要求，《上市規(guī)則》（征求意見稿）新設(shè)“公司治理”和“中介機(jī)構(gòu)”專章，強(qiáng)化公司治理要求，進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任；緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，《上市規(guī)則》（征求意見稿）增設(shè)“控股股東和實(shí)際控制人”專節(jié)；為規(guī)范公司治理，股票上市規(guī)則中要求董事會、監(jiān)事會召開期間出現(xiàn)異常情況需披露。

除《上市規(guī)則》（征求意見稿）外，主板、創(chuàng)業(yè)板規(guī)范運(yùn)作指引等13件自律監(jiān)管指引同時向上市公司征求意見。